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股份权益-且挂牌公司未及时履行信息披露义务-上海教育新闻网

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昨日,上證報從全國股轉公司獲悉,今年1月,全國股轉公司共對55宗違規行為採取自律監管措施,其中41宗違規行為被採取口頭警示、約見談話、提交書面承諾的自律監管措施,14宗違規行為被採取書面形式的自律監管措施。被採取書面形式自律監管措施的違規行為,主要包括信息披露違規、公司治理違規和權益變動違規三類。

全國股轉公司表示,將認真履行一線監管職責,持續強化自律監管,對違規行為堅決採取監管措施,提升新三板市場運行質量和市場主體合法合規水平,切實保護投資者合法權益,保障市場健康發展。

公司治理違規事項主要包括:掛牌公司實際控制人佔用掛牌公司資金,且掛牌公司未及時履行信息披露義務;掛牌公司在股票發行過程中改變募集資金用途,未及時履行審議程序及信息披露義務;掛牌公司董事長、實際控制人、總經理被列入失信執行人名單,掛牌公司未履行及時組織改選或另聘的義務;掛牌公司未能充分配合主辦券商持續督導工作,未能及時向主辦券商提供必要材料並告知重大事項等內容。

其中,信息披露違規事項主要包括:掛牌公司未及時披露應披露的重大信息,如年度股東大會決議公告,特殊投資條款信息,重大訴訟信息,或公司章程、公司經營範圍及高級管理人員變動信息等;掛牌公司披露的年度報告存在重大會計差錯;掛牌公司相關責任主體對外簽署股份轉讓協議及投資協議,導致掛牌公司股權不明晰,信息披露不規範等。

權益變動違規事項主要包括:投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到掛牌公司已發行股份的10%后,其擁有權益的股份每增加或減少達到5%的整數倍時未暫停交易。

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